توجیهی

آخرین دور تحریم ها معاملات بین موسسات مالی ایالات متحده/انگلیس (از جمله شرکتهای بیمه) و بانکهای ایرانی را هدف قرار می دهد. موسسات مالی ثبت شده و شرکت های بیمه ای در حال حاضر با ممنوعیت پتو در معاملات با بانک های ایرانی روبرو هستند ، مگر اینکه مجوز وزارت خزانه داری داشته باشند. از بسیاری جهات ، این واقعیت را برای شرکت ها و بیمه گران که به دنبال تجارت با افراد ایرانی بودند ، که به دست آوردن خدمات مالی یا پرداخت مبتنی بر انگلیس بسیار دشوار بودند ، رسمی می کرد.

تعدادی از نهادهای دیگر توسط اتحادیه اروپا و ایالات متحده تعیین شده اند ، و ایالات متحده همچنین توانایی ایران را در توسعه منابع نفتی و همچنین صنعت پتروشیمی ایران هدف قرار داده است. این اقدامات بیشتر با هم ، مشکلات (و خطرات) هرگونه تجارت با ایران را به میزان قابل توجهی افزایش می دهد.

معرفی

در 21 نوامبر 2011 ، انگلیس به همراه ایالات متحده (و کانادا) محدودیت های بیشتری را برای تجارت با ایران اعمال کردند. آخرین تحریم های انگلستان به موسسات مالی انگلیس نیاز دارد تا روابط تجاری و معاملات را با کلیه بانکهای موجود در ایران متوقف کنند. در عمل ، این امر توانایی شرکت ها را در پرداخت (یا دریافت پرداخت) از طریق حساب های بانکی انگلستان به شدت محدود می کند. آخرین اقدامات انگلیس فراتر از تحریم های فعلی اتحادیه اروپا است که در آن وجود دارد.

در تاریخ 1 دسامبر 2011 ، اتحادیه اروپا 180 نهاد و افراد دیگر را به لیست افرادی که مشمول اقدامات محدود کننده بودند ، اضافه کرد. اتحادیه اروپا اعلام کرده است که به دنبال گسترش دامنه تحریم های موجود است تا اقدامات بیشتری را علیه بخش های مالی ، حمل و نقل و انرژی ایران انجام دهد. وزرای امور خارجه اتحادیه اروپا اعلام کرده اند که اقدامات بعدی حداکثر تا پایان ژانویه 2012 انجام خواهد شد.

اقدامات ایالات متحده محدودیت های بیشتری را برای صنعت پتروشیمی ایران اعمال می کند و ایران را به عنوان صلاحیت "نگرانی اولیه پولشویی" معرفی می کند.

اقدامات انگلیس در مورد معاملات مالی

محدودیت های مالی (ایران) دستور 2011 ("دستور") هر "شخص مربوط" را از ورود یا ادامه شرکت در هر معامله یا تجارت با "شخص مشخص شده" ممنوع می کند.

• "شخص تعیین شده" یک موسسه اعتباری است که در ایران (یا هر شعبه یا شرکت تابعه ، هر کجا که واقع شده باشد) یا بانک مرکزی ایران گنجانیده شده است.
• "شخص مرتبط" شخصی است که در بخش مالی انگلستان به عنوان یک موسسه اعتباری یا مالی فعالیت می کند و همه شعب این افراد ، در هر کجا که این شعب در آن قرار دارد. شرکت های تضمین زندگی ، سندیکاهای موجود در لوید و هر شرکت بیمه ای که توسط FSA مجاز است افراد مرتبط خواهند بود.

افراد ذیربط نباید در هرگونه معامله یا روابط تجاری با یک شخص تعیین شده شرکت کنند یا همچنان شرکت کنند ، مگر اینکه توسط HM Treasury مجوز داشته باشند. افراد ذیربط باید به دنبال پایان دادن به روابط تجاری و معاملات با افراد تعیین شده با تأثیر فوری باشند.

این دستور فراتر از الزام از قبل موجود در اتحادیه اروپا (موجود در ماده 21 آیین نامه 961/2010) برای مؤسسات مالی است تا به دنبال مجوز انتقال وجوه به افراد و از طریق ایران باشند. مجوزها اعطا می شوند مگر اینکه دلایل معقولی برای مشکوک بودن این بودجه برای توسعه فعالیتهای هسته ای ایران وجود داشته باشد. دستور فراتر از این است ، زیرا تمام نقل و انتقالات را ممنوع می کند مگر اینکه مجوز بدست آید.

این سفارش هرگونه انتقال وجوه بین یک شخص مربوطه و یک شخص مشخص و همچنین تعهدی بودجه برای یک شخص مشخص را پوشش می دهد. این ممنوعیت مربوط به معاملات حساب و معاملات انجام شده از طرف مشتریان است. این همچنین در مورد پرداخت های انجام شده توسط یا دریافت شده از واسطه ها اعمال می شود ، جایی که شخص مربوط می داند که گیرنده در نظر گرفته شده یا مبدأ پرداخت یک شخص مشخص است.

افراد ذیربط همچنین از مبادله اسناد مالی یا اعتباری با یک شخص مشخص ، اقدام به دستورالعمل یک شخص تعیین شده یا اقدام به قرارداد توافق شده با یا مطابق با تعهداتی که به یک شخص مشخص شده است ، ممنوع است.

اگر شخص مربوطه ای که این ممنوعیت را نقض می کند ، می تواند نشان دهد که برای اطمینان از برآورده شدن الزامات این سفارش ، از دقت معقول استفاده می کند ، در این صورت مقصر جرم نخواهد بود.

موارد زیر "افراد مرتبط" نخواهد بود: "

• هر شرکت تابعه یک موسسه مالی یا اعتباری انگلیس که در آن شرکتهای تابعه در خارج از انگلیس گنجانیده شده اند.
• هر شرکت تابعه یک موسسه مالی یا اعتباری انگلیس ، در هر کجا که در آن واقع شده باشد ، جایی که این شرکتها موسسات مالی یا اعتباری نیستند.

   

کسانی که تحت تأثیر سفارش قرار دارند می توانند برای مجوز اقدام کنند. مجوزهای عمومی نیز در رابطه با موارد زیر اعمال می شود:

• ارائه کمک های بشردوستانه و حواله های شخصی (هر دو باید زیر 40،000 یورو باشد).
• تأمین بیمه اجباری یا شخص ثالث به اشخاص ایرانی و تأمین بیمه (مانند بیمه سلامت یا مسافرتی) برای افرادی که در یک ظرفیت خصوصی فعالیت می کنند (این موارد طبق آیین نامه تحریم های موجود در اتحادیه اروپا مجاز است).
• افراد مربوطه دارای دارایی از حساب های بانک های یخ زده ایران ، و افراد مربوطه که دارای حساب های بانکهای غیر فریزنی ایران هستند (چنین حسابهایی باید تا 5 دسامبر 2011 به خزانه داری اطلاع داده می شد).
• تکمیل پرداخت به بانکهای ایرانی که در زمان لازم الاجرا در حال انجام است.

نقض این ممنوعیت یک جرم جنایی است و می تواند منجر به حکم حضانت شود.

اقدامات مربوط به ایالات متحده در مورد پرداخت به موسسات مالی ایران

ایران به عنوان صلاحیت نگرانی اولیه پولشویی توسط خزانه داری ایالات متحده شناخته شده است.

اگرچه ما صلاحیت مشاوره در مورد قانون ایالات متحده را نداریم ، اما می دانیم که اقدامات ویژه تحمیل شده به خزانه داری ایالات متحده اجازه می دهد تا باز یا حفظ حساب های خبرنگار توسط هر موسسه مالی داخلی ایالات متحده را منع کند ، در صورتی که حساب های خبرنگار ارتباطی با ایران داشته باشد (از جمله بهبانک مرکزی ایران). حسابهای خبرنگار برای این امکان وجود دارد که بانکهای آمریکایی بتوانند از بانکهای خارجی پرداخت کنند یا پرداخت کنند. همچنین بانکهای آمریکایی نیز موظفند برای محافظت در برابر هرگونه استفاده نادرست از بانکهای آمریکایی توسط موسسات بانکی ایران (از جمله بانک مرکزی ایران) از احتیاط ویژه استفاده کنند.

پیامدهای اقدامات مالی انجام شده توسط انگلیس و ایالات متحده

اقدامات اخیر انگلیس و ایالات متحده تا حد زیادی واقعیت تجاری را در رابطه با اکثریت قریب به اتفاق موسسات مالی انگلیس و ایالات متحده ، که قبلاً تصمیمات سیاسی را برای پردازش پرداخت به اشخاص ایرانی گرفته بودند ، رسمیت بخشیدند (حتی در جایی که اینها مجاز بودند ، به عنوان مثال، در انگلستان ، به دنبال اطلاع رسانی مناسب به یا مجوز از خزانه داری HM).

شرکت هایی که به دنبال پرداخت هزینه به افراد ایرانی هستند ، نباید به دنبال پرداخت هزینه از طریق سیستم های بانکی ایالات متحده یا انگلیس باشند و باید از پرداخت هزینه های آمریکا یا پوند استرلینگ خودداری کنند.

در عمل ، این نظم صرفاً آنچه را که قبلاً برای اکثر شرکت ها به یک واقعیت تجاری تبدیل شده بود ، رسمی می کند.

تحریم های بیشتر ایالات متحده در مورد صنعت پتروشیمی ایرانی

ما از موسسات حقوقی خبرنگار ایالات متحده می دانیم که دستور اجرایی 13590 ("دستور اجرایی") ، مورخ 21 نوامبر 2011 ، تحریم های ایالات متحده را که قبلاً علیه بخش نفت و گاز ایران طبق قانون تحریم های ایران و تحریم های جامع ایران اعمال می شود ، گسترش می دهد. پاسخگویی و قانون واگذاری ("Cisada") (که برای شرکت های غیر آمریکایی صدق می کند).

به طور خاص ، دستورالعمل اجرایی مجازات ها را برای هر شخصی که:

• کالاها ، خدمات ، فناوری یا پشتیبانی ایران را ارائه می دهد که دارای ارزش بازار عادلانه 1،000،000 دلار برای یک معامله یا بیش از 5،000،000 دلار در هر دوره 12 ماهه است ، و این می تواند به طور مستقیم و قابل توجهی در نگهداری یا تقویت توانایی ایران نقش داشته باشدمنابع نفتی واقع در ایران را توسعه دهید. در واقع آستانه از 20،000،000 دلار به 5،000،000 دلار کاهش یافته است.
• آگاهانه می فروشد ، اجاره می دهد ، یا کالاها ، خدمات ، فناوری یا پشتیبانی ایران را ارائه می دهد که دارای ارزش بازار عادلانه 250،000 دلار یا بیش از 1،000،000 دلار در هر دوره 12 ماهه است ، و این می تواند به طور مستقیم و قابل توجهی در نگهداری یا گسترش ایران نقش داشته باشد. تولید داخلی محصولات پتروشیمی. این یک ماده جدید به طور خاص برای هدف قرار دادن صنعت پتروشیمی است.

   

دستورالعمل اجرایی خرید منابع نفتی یا پتروشیمی ها از ایران یا حمل آن محصولات از ایران را شامل نمی شود. با این وجود ، در مورد پتروشیمی ها ، ایالات متحده برای تشویق دولت ها و شرکت هایی که پتروشیمیایی را از ایران خریداری می کنند ، برای تغییر به منابع جایگزین عرضه ، یک کارزار دیپلماتیک را آغاز کرده است. بر خلاف مورد با نفت خام ، ایالات متحده فکر می کند که تعداد زیادی از تولید کنندگان جایگزین پتروشیمی وجود دارد ، بنابراین تعویض تأمین کننده باید نسبتاً ساده باشد.

هر شخص غیر آمریکایی که تحریم های مندرج در دستور اجرایی را نقض می کند ، منوط به اقدامات مندرج در Cisada خواهد بود. این موارد شامل ممنوعیت معاملات ارزی ، معاملات بانکی ، معاملات املاک در ایالات متحده ، تأمین اعتبار بانکی صادرات و واردات ایالات متحده ، مجوزهای صادرات ایالات متحده و واردات به ایالات متحده است.

افراد و اشخاص دیگر در 21 نوامبر 2011 به لیست افراد مشخص شده در ایالات متحده اضافه شدند.

در تاریخ 1 دسامبر 2011 ، مجلس سنا به اتفاق آراء لایحه ای را تصویب كرد كه به رئیس جمهور این قدرت را می دهد كه مؤسسات مالی خارجی را كه با بانک مرکزی ایران تجارت می كنند از داشتن حساب های بانك خبرنگار در ایالات متحده استفاده كنند. در صورت تصویب ، می تواند برای شرکت های خارجی برای واردات نفت از ایران ، سومین صادرکننده خام جهان ، برای شرکت های خارجی بسیار سخت تر باشد. دولت اوباما با این قانون مخالف است.

اتحادیه اروپا به لیست اشخاص تعیین شده اضافه می کند

در تاریخ 1 دسامبر 2011 ، شورای اتحادیه اروپا 180 نهاد دیگر و افراد را تعیین کرد که تحت اقدامات محدود کننده قرار بگیرند. این نام ها شامل نهادها و اشخاصی است که شورا می داند که مستقیماً در فعالیت های هسته ای ایران ، اشخاص و افراد متعلق به ، کنترل شده یا عمل به نمایندگی از خط حمل و نقل جمهوری اسلامی ایران (IRISL) و اعضای و همچنین اشخاص کنترل شده شرکت می کنند. توسط ، سپاه نگهبانان انقلابی اسلامی (IRGC).

این شورا موافقت كرد كه با بررسی هماهنگی نزدیك با شرکای بین المللی ، اقدامات اضافی از جمله اقدامات با هدف تأثیر شدید بر سیستم مالی ایران ، در بخش حمل و نقل ، در بخش انرژی ، اقدامات علیه سپاهان گارد انقلابی ایران نیز اقدام به گسترش تحریم های موجود كند. به عنوان اقدامات در مناطق دیگر.

برای کسب اطلاعات بیشتر ، لطفاً با آنتونی وولیچ ، شریک زندگی ، در +44 (0) 20 7264 8033 یا آنتونی. وولیچی@hfw.com ، یا دانیل مارتین ، همکار ، در +44 (0) 20 7264 8189 یا daniel. martin@hfw تماس بگیرید..com ، یا تماس معمول شما در HFW.