نحوه گزارش نقض کارگزاری سهام

شماره رایگان در آریزونا: 1- (866) 837-4399

شکایات سرمایه گذار

بخش اوراق بهادار کمیسیون شرکت آریزونا وظیفه تنظیم صنعت اوراق بهادار در ایالت آریزونا را بر عهده دارد. یکی از کارکردهای اصلی ما نظارت بر بنگاهها و افرادی است که در پیشنهاد و فروش اوراق بهادار به عموم مشغول هستند. اگر قربانی اوراق بهادار یا کلاهبرداری مشاوره سرمایه گذاری هستید ، لطفاً اطلاعات شکایت خود را برای ما ارسال کنید.

آنچه بخش اوراق بهادار می تواند انجام دهد

• ما شکایت شما را برای ارزیابی به یک کارمند بخش اوراق بهادار اختصاص خواهیم داد.
• در صورت نقض یکی از اقداماتی که ما اعمال کرده ایم ممکن است تحقیق و یا تحقیق انجام دهیم.
• ما ممکن است یک اقدام نظارتی به نمایندگی از ایالت آریزونا انجام دهیم.
• ما ممکن است شکایت شما را به سایر سازمان های نظارتی ارجاع دهیم.

کاری که بخش اوراق بهادار نمی تواند انجام دهد

• بخش اوراق بهادار نمی تواند مشاوره حقوقی خاصی به شما بدهد یا شما را به یک وکیل یا شرکت سرمایه گذاری خاص ارجاع دهد.
• بخش اوراق بهادار نمی تواند مستقیماً پول را برای شما بازپرداخت کند. ممکن است بخواهید از یک وکیل استفاده کنید تا در بهبودی سرمایه گذاری خود به شما کمک کند.

نحوه شکایت

می توانید با ارسال فرم شکایت به صورت آنلاین ، از طریق نامه یا نامه الکترونیکی ، به بخش اوراق بهادار شکایت کنید. برای شکایتی که شامل بهره برداری از یک فرد بالغ آسیب پذیر است ، لطفاً از سوء استفاده از بخش اوراق بهادار از فرم بزرگسالان آسیب پذیر که در اینجا یافت می شود ، استفاده کنید.

فرم شکایت

• توسط ایمیل . فرم تکمیل شده را به همراه نسخه هایی از اسناد پشتیبانی مربوط به سرمایه گذاری خود ارسال کنید ، به: شکایات بخش-بخش بخش کمیسیون شرکت آریزونا 1300 W. Washington St. ، 3 Fl. ققنوس ، AZ 85007
• با ایمیل. شما می توانید فرم تکمیل شده و اسناد پشتیبانی خود را به بخش اوراق بهادار در SecuritiesDiv@azcc. gov از طریق ایمیل ارسال کنید.

در شکایت خود چه باید بگویید؟

هرچه اطلاعات بیشتری ارائه دهید ، احتمال بیشتری برای تصمیم گیری در مورد آنچه می توانیم انجام دهیم. اطلاعات زیر برای بررسی موضوع شکایت شما بسیار مهم است:

• نام ، آدرس ، شماره تلفن و سایر اطلاعات شناسایی کننده برای هر شخص یا نهادی که در شکایت خود ذکر می کنید.
• جزئیات هرگونه معامله یا فعالیتی که فکر می کنید اوراق بهادار آریزونا یا اقدامات مدیریت سرمایه گذاری را نقض می کند. وقایع را به ترتیب اتفاقاتی که در آن اتفاق افتاده است ، با استفاده از خرما در هر زمان ممکن ارائه دهید.
• کپی اسناد ، ذکر شده در بالا ، مربوط به معامله ای که موضوع شکایت شما است.
• اعلامیه ای در مورد حقیقت و صحت شکایت خود امضا کرد.

حل و فصل اختلاف با یک فروشنده یا فروشنده اوراق بهادار

گزینه 1: اختلافات را مستقیماً با فروشنده اوراق بهادار حل کنید. اگر با یک فروشنده اوراق بهادار یا حرفه ای اوراق بهادار اختلاف دارید ، ابتدا می توانید سعی کنید آن را با فروشنده اوراق بهادار حل کنید. اگر شخصی که با آن سر و کار دارید مفید نیست ، با یک سرپرست در شرکت یا بخش انطباق بنگاه تماس بگیرید.

گزینه 2: اختلافات را از طریق داوری یا میانجیگری حل کنید. توافق نامه حساب مشتری خود را بررسی کنید تا مشخص کنید که آیا شما با رویه های مربوط به حل اختلاف موافقت کرده اید یا خیر. بیشتر توافق نامه های حساب مشتری ، سرمایه گذار را ملزم به هرگونه اختلاف در مورد داوری می کند و نه مستقیماً به دادگاه. با خواندن بروشور توسط سازمان نظارتی صنعت مالی (FINRA) در مورد روند داوری بیشتر بدانید.

توجه: شما همیشه حق دارید شکایت خود را به بخش اوراق بهادار ارائه دهید ، حتی اگر به داوری بروید.