مشتق

مشتقات به شرکت ها و افراد امکان می دهند با انتقال آنچه که آنها به عنوان یک خطر ناخواسته برای سایر علاقه مندان به نظر می رسند ، ریسک کنند و بدون در نظر گرفتن موقعیت در مورد خود دارایی ها ، در معرض دارایی های خاص قرار بگیرند. موسسات مالی ، صندوق های بازنشستگی و سایر شرکت ها و افراد در بازار مشتقات بدون نسخه (OTC) انتاریو شرکت می کنند.

کمیسیون اوراق بهادار انتاریو (OSC) مسئولیت انطباق و نظارت بر شرکت کنندگان در بازار مشتقات در انتاریو را بر عهده دارد. علاوه بر این ، OSC همچنان به بهبود چارچوب نظارتی برای تجارت مشتقات OTC در انتاریو ادامه می دهد.

تنظیم کننده های اوراق بهادار - هم در کانادا و هم در بازارهای بین المللی - اصلاحاتی را اتخاذ می کنند که چارچوبی شفاف برای تنظیم بازارهای مشتقات OTC ارائه می دهند. کار ما در این زمینه به ما کمک می کند تا وظیفه خود را برای کمک به ثبات سیستم مالی و کاهش خطر سیستمیک انجام دهیم. OSC از نزدیک با مدیران اوراق بهادار کانادا (CSA) و سازمان بین المللی کمیسیون های اوراق بهادار برای انجام تعهدات کانادا در مورد G20 و هیئت ثبات مالی همکاری می کند.

عنوان محتوا

در انتاریو ، بازار مشتقات با ترکیبی از ابزارهای ملی و قوانین استانی تنظیم می شود. این شامل:

گزارش تجارت

• قانون OSC: مشتقات 91-506: تعیین محصول و سیاست همراهی مرتبط
• قانون OSC: 91-507 مخازن تجاری و گزارشگری داده های مشتقات و سیاست همراهی مرتبط

پاکسازی و محافظت از وثیقه مشتری

• ابزار ملی 94-101 اجباری همتای مرکزی پاکسازی مشتقات و سیاست همراهی مرتبط
• ابزار ملی 94-102 مشتقات: پاکسازی مشتری و محافظت از وثیقه مشتری و مواضع و سیاست همراهی مرتبط

رفتار و ثبت نام تجاری

• ابزار ملی پیشنهادی 93-101 مشتقات: رفتار تجاری و سیاست همراه پیشنهادی مرتبط
• ابزار ملی پیشنهادی 93-102 مشتقات: ثبت نام و سیاست همراه پیشنهادی مرتبط

ممنوعیت گزینه های دودویی

• ابزار چند جانبه 91-102 ممنوعیت گزینه های باینری و سیاست همراهی مرتبط

عنوان محتوا

CSA مقالات مشاوره مشتقات زیر را منتشر کرده است:

• مقاله مشاوره CSA: مقررات 91-401 تنظیم مشتقات بدون نسخه در کانادا
• مقاله مشاوره CSA: مشتقات 91-402: مخازن تجاری
• مقاله مشاوره CSA: مشتقات 91-403: نظارت و اجرای
• مقاله مشاوره CSA: تفکیک 91-404 و قابلیت حمل و نقل در مشتقات OTC
• مقاله مشاوره CSA: مشتقات 91-405: معافیت کاربر نهایی
• مقاله مشاوره CSA: مشتقات 91-406: OTC Commontary Clearing
• مقاله مشاوره CSA: مشتقات 91-407: ثبت نام
• مقاله مشاوره CSA: امکانات معاملاتی مشتقات 92-401

عنوان محتوا

اطلاعیه های کارمندان از OSC و CSA بیشتر در مورد تنظیم بازارهای مشتقات در انتاریو توضیح می دهند.

گزارش تجارت

• برنامه بررسی انطباق برای قانون 91-507 مخازن تجارت و مشتقات گزارش داده های گزارش داده های کمیسیون اوراق بهادار انتاریو 91-704
• اطلاعیه کارکنان چند جانبه CSA 91-306 یافته های بررسی انطباق برای گزارش های همتایان
• اخطار کارمندان OSC 91-703 توصیه کارمندان در مورد گزارش معاملات بین وابسته توسط کاربران نهایی تحت قانون 91-507 مخازن تجارت و گزارش داده های مشتقات

پاکسازی و محافظت از وثیقه مشتری

• اطلاعیه کارکنان CSA: 91-303 مدل پیشنهادی قانون استانی در مورد پاکسازی همتای مرکزی اجباری مشتقات
• اطلاعیه کارکنان CSA: 91-304 مدل پیشنهادی قانون استانی-مشتقات: پاکسازی مشتری و محافظت از وثیقه و موقعیت های مشتری

قرارداد برای اختلاف ، قراردادهای ارزی و محصولات مشتقات OTC مشابه

• اخطار کارمندان 91-702 پیشنهادات قراردادها برای اختلاف و قراردادهای ارزی به سرمایه گذاران در انتاریو

حاشیه و وثیقه

• کارکنان CSA اعلامیه حاشیه 95-301 و الزامات وثیقه برای مشتقات غیر متمرکز

غلظت بازار مشتقات OTC

• غلظت بازار مشتقات OTC توجه داشته باشید

عنوان محتوا

شرکت کنندگان در مورد مشتقات موظفند فرم های زیر را از طریق پورتال پرونده آنلاین ما به OSC ارائه دهند.

• فرم 94-101F1 معافیت داخل گروهی ، برای همتایان محلی با تکیه بر معافیت درون گروهی در بخش 7 NI 94-101
• فرم 94-101F2 مشتقات خدمات پاکسازی ، برای آژانس های پاکسازی تنظیم شده که مشتقات یا کلاس های مشتقات را شناسایی می کنند
• فرم 94-102F1 گزارش وثیقه مشتری: واسطه مستقیم ، برای واسطه های مستقیم دریافت وثیقه مشتری
• فرم 94-102F2 گزارش وثیقه مشتری: واسطه غیرمستقیم ، برای واسطه های غیرمستقیم دریافت وثیقه مشتری
• فرم 94-102F3 گزارش وثیقه مشتری: آژانس پاکسازی تنظیم شده ، برای آژانس های پاکسازی تنظیم شده وثیقه مشتری